证券杠杆收费 银行基金销售频踩红线 无证上岗成重灾区
2025-01-19来源:北京商报 在基金销售领域,银行扮演着主力军角色,但展业过程中的合规性问题也不容忽视。1月7日,北京商报记者注意到,开年不久,成都银行、天津农商行就因基金销售违规被监管“点名”。回顾过去一年,多家银行因基金销售违规被监管出具警示函或责令整改,无证上岗、内控机制不健全、基金销售产品宣传不合规等行为成为基金销售违规的“重灾区”。在分析人士看来,合规性、专业性是基金销售的关键因素,银行应重视基金销售合规性要求,提高专业人员综合素质,加强资质管理和持证管理,持续推动基金销售业务健康发展。 两家银行